富安达富祥利率债债券型证券投资基金        托管契约    基金经管东说念主：富安达基金经管有限公司     基金托管东说念主：上海银行股份有限公司 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                                                                       托管契约                                                   目           录 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约   鉴于富安达基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照干系法律法例的法律阐扬注解具备担任基金经管东说念主的经历和智商，拟召募 刊行富安达富祥利率债债券型证券投资基金；   鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行， 按照干系法律法例的法律阐扬注解具备担任基金托管东说念主的经历和智商；   鉴于富安达基金经管有限公司拟担任富安达富祥利率债债券型证券投资基金 的基金经管东说念主，上海银行股份有限公司拟担任富安达富祥利率债债券型证券投资 基金的基金托管东说念主；   为明确富安达富祥利率债债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之 间的职权义务关系，特制订本托管契约；   除非另有约定，《富安达富祥利率债债券型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有有计划的含义；若有起义应 以《基金合同》为准，并依其条目阐扬注解。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                     托管契约                       一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称号：富安达基金经管有限公司     住所：上海市浦东新区世纪正途 1568 号中建大厦 29 层     法定代表东说念主：王胜     邮政编码：200122     成立日历：2011 年 4 月 27 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监许可2011544 号     组织阵势：有限包袱公司     注册本钱：8.18 亿元东说念主民币     存续期限：抓续谋划     电话：021-61870999     （二）基金托管东说念主     称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)     注册地址：中国(上海)目田生意考研区银城中路 168 号     办公地址：中国(上海)目田生意考研区银城中路 168 号     邮政编码：200120     法定代表东说念主：金煜     成立日历：1995 年 12 月 29 日     批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行 银复1995469 号《对于上海城 市互助银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复1998215 号《对于上海城市互助银 行更转业名的批复》     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号     组织阵势：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 142.065287 亿元     存续时代：抓续谋划     谋划鸿沟：东说念主民币存贷款等 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管契约          二、基金托管契约的依据、目标和原则   （一）坚忍托管契约的依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、                                      《公 开召募证券投资基金运作经管办法》                （以下简称“《运作办法》”）、                              《公开召募证券投 资基金信息显露经管办法》(以下简称“《信息显露办法》”)等相关法律法例、                                    《基金 合同》偏激他相关法律阐扬注解制订。   （二）坚忍托管契约的目标   坚忍本契约的目标是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶持、 投资运作、净值贪图、收益分派、信息显露及彼此监督等干系事宜中的职权义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）坚忍托管契约的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主 正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的干系安排见基金合同和 招募阐扬书的法律阐扬注解。       三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律阐扬注解及《基金合同》的约定，对基金投 资鸿沟、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐措施 的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用干系技巧系统，对基金实践投资是否妥当《基金合同》对于证券遴荐措施的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟为具有细密流动性的金融器具，包括利率债（包括国债、央 行单子、计谋性金融债、地点政府债券）、债券回购、银行进款（包括契约进款、 按时进款偏激他银行进款）、同行存单、现款等货币商场器具、国债期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会干系法律阐扬注解）。   本基金不投资于股票等权益类钞票，也不投资于可颐养债券、可交换债券和信 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管契约 用债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投 资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例截至，基金经管东说念主在履行 妥当门径后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调整。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律阐扬注解及《基金合同》的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率 债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保 抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不跳动该证券 的 10%，全都按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 法律阐扬注解的比例截至；   （5）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金 钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行商场债券回购的最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （6）本基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 比例截至的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 抓一致；   （9）本基金参与国债期货交易按照以下措施构建组合：   （9.1）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约的价值，不得超 过基金钞票净值的 15%；   （9.2）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约的价值，不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；   （9.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳动上一交易日基金钞票净值的 30%；   （9.4）本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差贪图）应当妥当《基金合同》对于债券投 资比例的相关约定；   （10）法律法例及中国证监会法律阐扬注解的和《基金合同》约定的其他投资截至。   除上述第（2）、          （7）、             （8）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不妥当上述法律阐扬注解投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，法律法例或中国证监会另有法律阐扬注解的， 从其法律阐扬注解。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当 基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当妥当基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行妥当门径后，则本基金投资不再受干系截至或以变更后的法律阐扬注解为准，无需经基金 份额抓有东说念主大会审议，但应提前公告。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律阐扬注解及《基金合同》的约定，对本托管 契约第十五条第（九）款基金投资不容行动通过过后监督样式进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实践控 制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资目标和投资策略，遵照基金份额抓 有东说念主利益优先原则，驻扎利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 自制合理价钱推论。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的痛快，并按法律法例给以 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           托管契约 显露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董 事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事关联交易的法律阐扬注解，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要历害关系的公司名 单偏激更新，并确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金经管 东说念主、基金托管东说念主有包袱扶持真确、好意思满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该 名单。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违背法律法例法律阐扬注解时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采取必要措施 窒碍该关联交易的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法窒碍关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。对于交易所场内已成交的违纪关联交易， 基金托管东说念主应按干系法律法例和交易所法律阐扬注解的法律阐扬注解进行结算，同期向中国证监会 敷陈。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律阐扬注解及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券商场的交易法律阐扬注解进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承担 由此酿成的任何法律包袱及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金经管 东说念主详情的时刻前仍未承担爽约包袱偏激他干系法律包袱的，基金经管东说念主不错对相 应蚀本先行给以承担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券 商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易样式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的法律阐扬注解及《基金合同》的约定，对基金资 产净值贪图、千般基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、干系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行 监督和核查。   淌若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹推崇数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即敷陈中国证 监会。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管契约   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管契约的法律阐扬注解，应实时以电话提醒或书面请示等 样式呈报基金经管东说念主限期更正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金经管东说念主收到书面呈报后应实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行阐扬注解或举证，阐扬违纪原因及更正期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复 查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内 更正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务推论核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金经管东说念主应 在法律阐扬注解时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行阐扬注解或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、       《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东说念主应积极配合提供干悉数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易门径还是成效的指示违背法律、 行政法例和其他相关法律阐扬注解，或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报基金经管 东说念主，由此酿成的蚀本由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期呈报基金经管东说念主限期更正，并将更正效果敷陈中国证监会。基金经管东说念主无梗直 情理，断绝、阻隔基金托管东说念主根据本托管契约法律阐扬注解垄断监督权，或采取拖延、讹诈 等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改 正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十二）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护 基金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律法例的法律阐扬注解和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 钞票处置和信息显露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体法律阐扬注解依照干系 法律法例的法律阐扬注解和基金合同的约定推论。   （十三）      《基金合同》中触及托做事宜的约定如与本契约不一致，以本托管协 议约定为准。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管契约           四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投 资所需其他账户、复核基金经管东说念主贪图的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息显露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未推论或无故蔓延推论基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、      《基金合同》、本契约偏激他相关法律阐扬注解时，应实时以书面阵势呈报基金 托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面阵势给基金经管东说念主 发出回函，阐扬违纪原因及更正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述法律阐扬注解 期限内，基金经管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管 理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在法律阐扬注解时刻内回应基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时敷陈中国证监会， 同期呈报基金托管东说念主限期更正，并将更正效果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无梗直 情理，断绝、阻隔基金经管东说念主根据本契约法律阐扬注解垄断监督权，或采取拖延、讹诈等手 段妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡警告仍不改正的， 基金经管东说念主应敷陈中国证监会。                五、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 或财产承担包袱。 所需其他账户。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管契约 零丁。 两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、刑事包袱、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限包袱公司 结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户保重费等用度）。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时呈报基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基金经管东说念主 应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 金份额抓有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                《运作办法》等相关法律阐扬注解后，基金经管东说念主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法律阐扬注解时刻内， 聘用妥当《中华东说念主民共和国证券法》法律阐扬注解的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 法律阐扬注解办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            托管契约 理基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金开立证券账户。 东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方痛快私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 理和运用由基金经管东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金经管东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主计帐责任，基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收 价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的法律阐扬注解推论。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系法律阐扬注解，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的法律阐扬注解推论。   （五）债券托管专户的开设和经管   《基金合同》成效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行 间同行拆借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 银行间商场登记结算机构的相关法律阐扬注解，在银行间商场登记结算机构开立债券托管 账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 经管东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，按有 关法律阐扬注解进行开立和使用。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的扶持 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的扶持库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证 券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公 司或单子营业中心的代扶持库，扶持凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行按时 进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用适度的钞票不承担扶持包袱。   （八）与基金财产相关的紧要合同的扶持   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基 金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件区分由基金经管东说念主、基金托管东说念主扶持。 除本契约另有法律阐扬注解外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息显露契约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。基 金经管东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工 作日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的扶持期限不低于法律法例法律阐扬注解的最 低期限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得 蜕变。             六、指示的发送、证实及推论   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主推论基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 留印鉴及被授权东说念主署名或盖印样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。授权文 件应由基金经管东说念主加盖公司公章，并写明成效时刻。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 权文献中载明具体成效时刻的，该成效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话证实的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证实 的时点为授权文献的成效时刻。 及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法例法律阐扬注解或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   基金经管东说念主痛快基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限包袱公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限包袱公司进行交收。基金财 产投资发生的整个场内交易的计帐交收，由基金托管东说念主根据干系登记结算公司的 结算法律阐扬注解办理，基金经管东说念主不需要另行出具指示。   遵掷中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金管 理办法等相关法律阐扬注解所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的调整不消基金 经管东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应给以推论。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行 账户中扣划，不消基金经管东说念主出具指示。   （三）指示的发送、证实及推论的时刻和门径   基金经管东说念主发送指示应采取电子邮件、传真样式或两边协商一致的其他样式。 指示原件由基金经管东说念主扶持，托管东说念主扶持指示扫描/传真件。当两者不一致时，以 托管东说念主收到的投资指示扫描/传真件为准。   基金经管东说念主应按照法律法例和《基金合同》的法律阐扬注解，在其正当的谋划权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。但淌若基金经管东说念主还是消灭或更 改对被授权东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本契约证实后，则对于而后该交易指 令发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担包袱，授权 已转变但未经基金托管东说念主证实的情况除外。   指示发出后，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主证实。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管契约   淌若银行间簿记系统还是生成的交易需要取消或闭幕，基金经管东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金经管东说念主的指示，预先呈报基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和吸收样式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应 指定专东说念主立即考证相关内容及印鉴和署名或盖印的口头一致性，如有疑问必须及 时呈报基金经管东说念主。基金托管东说念主可根据指示的内容要求基金经管东说念主提供合同、契约 等款项支付的文献依据，复核无误后应在规按时限内推论，不得延误。基金托管东说念主 仅对基金经管东说念主提交的指示按照本契约的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主 不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真确性、好意思满 性和有用性，基金经管东说念主应保证上述文献贵府正当、真确、好意思满和有用。如因基金 经管东说念主提供的上述文献分歧法、不真确、不好意思满或失去遵守而影响基金托管东说念主的审 核或给任何第三东说念主带来蚀本，基金托管东说念主不承担任何阵势的包袱。   基金经管东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并证实。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:00 前向基金托管东说念主发送，15:00 之后发送的， 基金托管东说念主奋力推论，但不可保证划账告捷。淌若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，况且干系付款条件还是具备。基金托管东说念主将 视付款条件具备时为指示投递时刻。因基金经管东说念主指示传输不足时，以至资金未能 实时划入中登公司所酿成的蚀本由基金经管东说念主承担，包括抵偿在上海、深圳商场引 起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息蚀本。基 金经管东说念主应确保基金托管东说念主在推论指示时，基金资金账户有饱和的资金余额，在基 金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主妥当法律法例、                              《基金合同》、 本契约的指示不得拖延或断绝推论。   （四）基金经管东说念主发送极度指示的情形和处理门径   基金经管东说念主发送极度指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或特出权限发送指示及交割信息极度，指示中紧要信息污秽不清或 不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示极度时，有权断绝推论， 并实时呈报基金经管东说念主改正。基金经管东说念主若修改或要求基金托管东说念主闭幕推论还是 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 发送的指示，应先电话呈报基金托管东说念主，若基金托管东说念主还未推论原指示，基金经管 东说念主可再行发送新指示并在原指示上注明“住手推论”字样并由被授权东说念主署名或盖印 并加盖预留印鉴后发送基金托管东说念主，基金托管东说念主收到新指示和住手推论的指示后， 应住手推论原指示并按新指示推论；但若原指示在基金托管东说念主收到基金经管东说念主通 知前已推论，则应向基金经管东说念主电话阐扬，基金托管东说念主不承担因为推论原指示而造 成的蚀本或包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律法例，或者违背《基金合同》约 定的，有权视情况暂缓或断绝推论，立即呈报基金经管东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示推论的处理方法   基金托管东说念主由于本身流毒，未按照基金经管东说念主发送的指示推论并对基金财产 或投资东说念主酿成的径直蚀本，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的径直蚀本。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金经管东说念主更换被授权东说念主、转变或闭幕对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权 文献以传真或其他两边认同的样式呈报基金托管东说念主，并经电话证实后成效，原授权 文献同期废止。新的授权文献在传真或扫描件发出后七个责任日内投递文献底本。 新的授权文献成效之后，底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件或扫 描件内容推论相关业务，淌若新的授权文献底本与传真件或扫描件内容不同，以基 金托管东说念主收到的传真件或扫描件为准。基金托管东说念主更换吸收基金经管东说念主指示的东说念主 员，应提前通过灌音电话呈报基金经管东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在吸收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金经管东说念主，基金托 管东说念主对推论基金经管东说念主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担抵偿包袱。基金 托管东说念主对推论基金经管东说念主依据交易门径还是成效的指示对本基金财产酿成的蚀本 不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金经管东说念主应代表本基金与敌手方签署干系合 同或契约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东说念主需对所认购债券的过户 事宜承担相应包袱。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约              七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐证券、期货买卖的证券、期货谋划机构   基金经管东说念主应假想遴荐证券买卖的证券谋划机构的措施和门径。基金经管东说念主 负责遴荐证券谋划机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基金经管东说念主和 被选中的证券谋划机构签订交易单元租用契约，基金经管东说念主应提前呈报基金托管 东说念主，并依据基金托管东说念主要求提供干系贵府，以便基金托管东说念主肯求办理吸收结算数据 手续。基金经管东说念主应根据相关法律阐扬注解，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券经 营机构的相关情况及交易信息给以显露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费 率等基本信息以及变更情况实时以书面阵势呈报基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的干系法律阐扬注解推论，若无明确法律阐扬注解的， 可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴荐的法律阐扬注解推论。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据相关法律法例及干系业务法律阐扬注解，签订《托管银 行证券资金结算契约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结 算业务中的包袱。   根据中国证券登记结算有限包袱公司法律阐扬注解，在每月前 2 个责任日内，中国证 券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司调整最低结算备付 金、结算保证金当日，在账户资金敷陈中反馈调整后的最低备付金和结算保证金。 基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限包袱 公司详情的实践最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现 金头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。   淌若因为基金托管东说念主本身原因在计帐上酿成基金财产的径直蚀本，应由基金 托管东说念主负责抵偿；淌若因为基金经管东说念主未事前呈报基金托管东说念主增多交易单元等事 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管契约 宜，以至基金托管东说念主吸收数据不好意思满，酿成计帐差错的包袱由基金经管东说念主承担；如 果因为基金经管东说念主未事前呈报需要单独结算的交易，酿成基金钞票蚀本的由基金 经管东说念主承担；淌若由于基金经管东说念主违背商场操作法律阐扬注解的法律阐扬注解进行超买、超卖及质押 券欠库等原因酿成基金投资计帐繁重和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基 金经管东说念主，由基金经管东说念主负责措置，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管 的其他钞票酿成的径直蚀本由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有饱和的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未遵照上述法律阐扬注解备足资 金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限包袱公 司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票和基金托管东说念主托管的其他钞票造 成的径直蚀本由基金经管东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限包袱公司结算法律阐扬注解，基金经管东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 经管东说念主原因酿成债券回购交收爽约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限包袱公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和蚀本由基 金经管东说念主承担。   实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的干系法律阐扬注解经过推论。   （1）交易记载的查对   基金经管东说念主、基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外显露净值之前， 必须保证今日整个实践交易记载与基金司帐账簿上的交易记载全都一致。淌若实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不好意思满或不真确，由此导致 的蚀本由包袱方承担。   （2）资金账目标查对   资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实。   （3）证券账目标查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日兑现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本法律阐扬注解 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 金托管东说念主。基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、颐养灵通式基金的数据真确性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 和盖印成效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协 商措置处理样式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关法律阐扬注解保存。 时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的包袱。   为闲逸申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专用 账户，该账户由登记机构经管。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主 应实时呈报基金经管东说念主采取措施进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金经管东说念主应负 责向相关当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系 基金经管东说念主的原因酿成，包袱由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样式对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、吸收和证实样式等与投资指示有计划。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵照“全额计帐、净额交收”的原 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                  托管契约 则，逐日按照托管账户应收资金(申购肯求对应申购金额与基金颐养入肯求对应金 额之和)与应付资金(赎回肯求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与基金颐养出 肯求对应金额扣除归基金钞票的用度之和)的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 经管东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指 令将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户。   （五）基金颐养 告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 计帐和数据传递的时刻、门径及托管契约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时的 公告推论。 公告。   （六）基金现款分成 的相关法律阐扬注解在中国证监会法律阐扬注解序论上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的罕见约定 少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主扶持和使用本息到期反璧或提 前支取的整个款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有饱和的时刻履行相应的业务操作门径。   （八）对于交易及计帐交易安排应当按照本部分的法律阐扬注解或其他基金经管东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同证实的样式推论。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管契约            八、基金钞票净值贪图和司帐核算   （一）基金钞票净值的贪图、复核与完成的时刻及门径 金份额净值是指贪图日千般基金钞票净值除以贪图日该类基金份额总额，均精准 到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错成立大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。国度另有法律阐扬注解的，从其法律阐扬注解。   基金经管东说念主每个责任日贪图基金钞票净值及千般基金份额的基金份额净值， 并按基金合同约定公告。 《基金合同》的法律阐扬注解暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将千般基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会痛快，不错妥当蔓延 贪图或公告。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）固定收益品种的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 下，应以活跃商场上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调整以证实估值日的公允价 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管契约 值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值技巧详情其公允价 值。   （2）初度公开导行未上市的债券，采取估值技巧详情公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在想法各异，未上市时代商场利 率莫得发生大的变动的情况下，采取估值技巧详情其公允价值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场区分估 值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，采取估值技巧详情其公允价值。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价 估值。   （7）抓有的银行按时进款或呈报进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采取舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）干系法律法例以及监管部门有强制法律阐扬注解的，从其法律阐扬注解。如有新增事项， 按国度最新法律阐扬注解估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的法律阐扬注解或者未能充分保重基金份额抓有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金钞票净值贪图和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管契约 经管东说念主对基金净值信息的贪图效果对外给以公布。   基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同法律阐扬注解的估值方法的第（9）项进行估值时， 所酿成的过错不手脚基金钞票净值估值极度处理。   由于证券交易所、证券经纪机构或登记结算公司等机构发送的数据极度，或由 于不可抗力等原因，   基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、妥当、合理的措施进行查验，但 未能发现该极度的，由此酿成的基金钞票估值极度，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施扬弃或削弱由此 酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户钞票进行估值并 显露主袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。   （三）基金份额净值极度的处理样式 为该类基金份额净值极度；基金份额净值贪图出现极度时，基金经管东说念主应当立即予 以更正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩蚀本进一步扩大；极度偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国 证监会备案；当发生净值贪图极度时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额抓 有东说念主和基金酿成蚀本的，基金经管东说念主有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的包袱，经证实后按以 下条目进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议推论， 由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的蚀本，由基金经管东说念主负责赔付。   (2)若基金经管东说念主贪图的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且 基金托管东说念主未对贪图过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面阐扬，基金份额净值出 错且酿成基金份额抓有东说念主蚀本的，应根据法律法例的法律阐扬注解对投资者或基金支付赔 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管契约 偿金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照流毒 进度各自承担相应的包袱。   (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的贪图效果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 经管东说念主的贪图效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的蚀本，由基金管 理东说念主负责赔付。   (4)由于基金经管东说念主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值贪图极度而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的蚀本，由 基金经管东说念主负责赔付。 基金经管东说念主贪图效果为准。 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 证实后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门法律阐扬注解的司帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金经管东说念主独赶紧 成立、记载和扶持本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金净值的贪图和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金              托管契约   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时呈报基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都一致。   (1)报表的编制   基金经管东说念主应当在季度兑现之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制； 在上半年兑现之日起两个月内完成基金中期敷陈的编制；在每年兑现之日起三个 月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过妥当《中 华东说念主民共和国证券法》法律阐扬注解的司帐师事务所审计。                      《基金合同》成效不足两个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   (2)报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度相关法律阐扬注解为准。   基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及敷陈。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按法律阐扬注解将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应遵照下列原则： 利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派样式是现款分成； 千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 经管东说念主在履行妥当门径后酌情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开 基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在法律阐扬注解序论公告。   （二）基金收益分派的时刻和门径   本基金收益分派有谋划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核收益分派公告 干悉数据，依照《信息显露办法》的相关法律阐扬注解在法律阐扬注解序论公告。基金收益分派有谋划 公告后(依据具体有谋划的法律阐扬注解)，基金经管东说念主依据具体有谋划的法律阐扬注解就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资 金的划付。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的贪图方法，依照《业务法律阐扬注解》推论。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐扬书的法律阐扬注解。                十、基金信息显露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、                    《基金合同》的相关法律阐扬注解进行信息披 露，拟公开显露的信息在公开显露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息显露办法》偏激他相关法律阐扬注解进行信息显露外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基 金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视 为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息显露或公开。   （二）信息显露的内容   基金的信息显露内容主要包括基金招募阐扬书、                       《基金合同》、基金托管契约、 基金产物贵府提要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 基金份额申购、赎回价钱、基金按时敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基 金季度敷陈）、临时敷陈、澄澈公告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资国债期货的 信息显露、计帐敷陈、实施侧袋机制时代的信息显露、中国证监会法律阐扬注解的其他信息。 基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经妥当《中华东说念主民共和国证券法》法律阐扬注解的司帐师 事务所审计后，方可显露。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息显露中的职责和信息露外出径   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息显露过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，老诚信用，严守玄机。基金经管东说念主负责办理与基金相关的信息显露事宜，基 金托管东说念主应当按照干系法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条法律阐扬注解 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主予 以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应呈报基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样式和 限时显露的义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会法律阐扬注解的时刻内，将应予显露的基金信息通过规 定序论显露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开显露的信息，基金托管东说念主将通过规 定序论公开显露。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延显露基金干系信 息：   (1)不可抗力；   (2)出现暂停估值的情形；   (3) 基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   (4)法律法例法律阐扬注解、中国证监会认定或《基金合同》约定的其他情形。   按相关法律阐扬注解须经基金托管东说念主复核的信息显露文献，由基金经管东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中法律阐扬注解需要显露的事项时， 按《基金合同》法律阐扬注解公布。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管契约   照章必须显露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 法律阐扬注解将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金经管东说念主和基金托管东说念主应 保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                      十一、基金用度   （一）基金经管费的计提比例和计提方法   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。经管费的贪图方 法如下：   H＝E×0.30%÷往时实践天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的贪图方 法如下：   H＝E×0.10%÷往时实践天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售奇迹费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费；   本基金 C 类基金份额的销售奇迹费逐日按前一日 C 类基金份额基金钞票净值 的 0.10%的年费率计提；本基金 D 类基金份额的销售奇迹费按前一日 D 类基金份 额基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。销售奇迹费的贪图方法如下：   H＝E×该类基金份额的销售奇迹费年费率÷往时实践天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的开户用度、证券、期货交易用度、银行汇划用度、账户保重用度、 《基金合同》成效后与基金干系的信息显露用度（但法律法例、中国证监会另有规 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 定的除外）     、基金份额抓有东说念主大会用度、                 《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、 讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相关法律法例、《基金合同》及相应契约的法律阐扬注解， 按用度实践支拨金额列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩 金财产的蚀本；   （六）基金经管费、基金托管费和销售奇迹费的复核门径、支付样式和时刻   基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和销售奇迹费等，根 据本托管契约和《基金合同》的相关法律阐扬注解进行复核。   基金经管费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如 发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商措置。   销售奇迹费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 5 个责任日内从基金钞票中划 出，由基金登记机构代收，基金登记机构收到后按干系合同法律阐扬注解支付给基金销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商措置。   在首期支付基金经管费、销售奇迹费前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具厚爱 函件指定相应的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向 托管东说念主出具书面的收款账户变更呈报。   （七）违纪处理样式   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》偏激他 相关法律阐扬注解从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给以阐扬阐扬注解， 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 如基金经管东说念主无梗直情理，基金托管东说念主可断绝支付。   （八）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见招募阐扬书的法律阐扬注解。             十二、基金份额抓有东说念主名册的扶持   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和扶持，扶持期 限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金经管东说念主应扶持基金份额抓有东说念主名册， 保存期不少于 20 年，法律法例或监管机构另有法律阐扬注解的除外。如不可妥善扶持，则 按干系法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金经管东说念主应将相关贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满性。 基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应慑服守秘义务，除犯警律、法例、规则另有法律阐扬注解，有权机关另有要求。              十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按法律阐扬注解的期限扶持。保存期限不少于 20 年，法律法例或 监管机构另有法律阐扬注解的除外。   （二）合同档案的建立 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管契约 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主吸收相应文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和紧要合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上，但法律 法例另有法律阐扬注解或有权机关另有要求的除外。            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责闭幕：   (1)被照章取消基金经管经历；   (2)照章驱散、被照章消灭或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会除名；   (4)法律法例及中国证监会法律阐扬注解的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金经管东说念主必须依照如下门径进行：   (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议成效后 2 日内在法律阐扬注解序论公告； 富安达富祥利率债债券型证券投资基金                托管契约   (6)顶住：基金经管东说念主职责闭幕的，基金经管东说念主应妥善扶持基金经管业务贵府， 实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念垄断理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (7)审计：基金经管东说念主职责闭幕的，应当按照法律法例法律阐扬注解聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费由 基金财产承担；   (8)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应按 其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责闭幕的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)照章驱散、被照章消灭或被照章宣告收歇；   (3)被基金份额抓有东说念主大会除名；   (4)法律法例及中国证监会法律阐扬注解的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责闭幕后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起成效；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议成效后 2 日内在法律阐扬注解序论公告；   (6)顶住：基金托管东说念主职责闭幕的，应当妥善扶持基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金 托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基 富安达富祥利率债债券型证券投资基金               托管契约 金钞票总值和净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责闭幕的，应当按照法律法例法律阐扬注解聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费由 基金财产承担。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额抓有东说念主大会决议成效后 2 日内在法律阐扬注解序论上汇集公告。   （四）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主 应不断履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益酿成损伤的行动。原 基金经管东说念主或基金托管东说念主在不断履行干系职责时代，仍有权按照基金合同的法律阐扬注解 收取基金经管费或基金托管费。                  十五、不容行动   本契约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金经管东说念主不自制地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和经管过程中任何尚未按 法律法例法律阐扬注解的样式公开显露的信息。   （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等经管东说念主员和 其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、                                   《基 金合同》或托管契约的法律阐扬注解进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背法律阐扬注解向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然而法律法例 或中国证监会另有法律阐扬注解的除外；5.向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕 交易、控制证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国 证监会法律阐扬注解不容的其他行为。   （十）基金经管东说念主以基金托管东说念主口头违纪宣传。   （十一）法律法例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政法例 相关法律阐扬注解，由中国证监会法律阐扬注解不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述截至，如适用于本基金，基金经管东说念主在履 行妥当门径后，则本基金投资不再受干系截至或以变更后的法律阐扬注解为准。       十六、托管契约的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更门径   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的法律阐扬注解有任何破裂。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约闭幕出现的情形   （三）基金财产的计帐 算小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财 富安达富祥利率债债券型证券投资基金             托管契约 产计帐。 妥当《中华东说念主民共和国证券法》法律阐扬注解的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐敷陈；   (5)聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈 出具法律意见书；   (6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有谋划，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份 额比例进行分派。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经妥当《中华东说念主民 共和国证券法》法律阐扬注解的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在法律阐扬注解网站上，并将计帐敷陈请示性公告登载在法律阐扬注解报刊上。 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            托管契约   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法律阐扬注解的最低 期限。                  十七、爽约包袱   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不妥当约定的，应 当承担爽约包袱。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的法律阐扬注解或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓 有东说念主酿成损伤的，应当区分对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财 产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。一方承担连带包袱后 有权根据另一方流毒进度向另一方追偿。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿； 给基金财产酿成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表 基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主免责： 手脚或不手脚而酿成的蚀本等； 等。   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采取必要的措 施，奋力退缩蚀本的扩大。莫得采取妥当措施以至蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求抵偿。非爽约方因退缩蚀本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管契约梗概不断履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不断履行本契约。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发 现极度的，由此酿成基金财产或投资东说念主蚀本，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 富安达富祥利率债债券型证券投资基金            托管契约 任。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施削弱或扬弃由此酿成的 影响。                十八、争议措置样式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入措置，协商、 长入不可措置的，可采取以下样式：   任何一方均有权将争议提交上海海外经济生意仲裁委员会根据该会那时有用 的仲裁法律阐扬注解进行仲裁，仲裁地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具 有不断力。胜诉方因仲裁发生的仲裁费、保全费、担保费、讼师费、差旅费等均由 败诉方承担。在仲裁时代，本契约不触及争议部分的条目仍须履行。   争议处理时代，基金经管东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，不断诚恳、费事、 尽职地履行《基金合同》和本托管契约法律阐扬注解的义务，保重基金份额抓有东说念主的正当权 益。   本契约受中国法律（为本契约之目标，在此不包括香港、澳门罕见行政区和台 湾地区法律）统带并从其阐扬注解。               十九、托管契约的遵守   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管契约草案， 应经托管契约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或盖印，契约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起 成效。托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。   （四）本契约一式叁份，契约两边各抓壹份，上报监管机构壹份，每份具有同 富安达富祥利率债债券型证券投资基金           托管契约 等的法律遵守。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用《基金合同》的约定。本契约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法例等法律阐扬注解协商办理。              二十一、托管契约的签订   本契约两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并加盖单元公章或合同专用章、 签订地、签订日。  本页无正文，为《富安达富祥利率债债券型证券投资基金托管契约》的署名盖 章页。  基金经管东说念主：富安达基金经管有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：  基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章）  法定代表东说念主或授权代表：   签订地点：上海   签 订 日：    年   月   日